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黑火金融非吸案二审维持原判肖波叶青终受刑

2019-09-13 20:04:50来源:励志吧0次阅读

黑火金融非吸案二审维持原判:肖波、叶青终受刑罚

贷天眼讯 根据中国裁判文书的公告,江西省赣州市中级人民法院于近日发布《肖波、叶青非法吸收公众存款二审刑事裁定书》,法院审理认为,上诉人肖波(黑火金融法人)、叶青(黑火金融市场部总监)违反国家金融法规,向社会公众吸收数额巨大的资金,其行为构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实和适用法律正确,量刑适当,审判程序合法。法院最终裁定:驳回上诉,维持原判,并称该裁定为终审裁定。

根据刑事裁定书,江西省赣州市章贡区人民法院审理章贡区人民检察院指控原审被告人肖波、叶青犯非法吸收公众存款罪一案,于2018年2月9日作出(2017)赣0702刑初132号刑事判决。原审被告人肖波、叶青不服,均提出上诉。江西省赣州市中级人民法院依法组成合议庭,经过阅卷,讯问原审被告人,听取辩护人的意见,认为事实清楚,决定不开庭审理。现已审理终结。

法院认为,上诉人肖波、叶青违反国家金融管理法律规定,向社会公众吸收数额巨大的资金,扰乱金融秩序,其行为均构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。原审判决鉴于肖波、叶青的犯罪数额巨大、均有自首情节、叶青是从犯等量刑情节,以非法吸收公众存款罪对肖波、叶青判处的刑罚属罪责刑相当。因此,肖波及其辩护人再要求对肖波从轻处罚于法无据

,不予采纳。原审判决认定事实和适用法律正确,量刑适当,审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定,裁定如下:驳回上诉,维持原判。本裁定为终审裁定。

附刑事裁定书原文:

江西省赣州市中级人民法院

刑 事 裁 定 书

(2018)赣07刑终216号

原公诉机关江西省赣州市章贡区人民检察院。

上诉人(原审被告人)肖波,男,1972年11月4日出生于江西省信丰县,汉族,硕士研究生文化,赣州恒鑫矿业开发有限公司、赣州黑火投资管理有限公司法定代表人,户籍所在地赣州市章贡区,住赣州市章贡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年2月3日被刑事拘留,同年3月11日被逮捕。现羁押于赣州市看守所。

辩护人陈飞帆,江西创兴律师事务所律师。

上诉人(原审被告人)叶青,男,1963年3月7日出生于江西省瑞金市,汉族,中专文化,赣州恒鑫矿业开发有限公司、赣州黑火投资管理有限公司市场部(理财部)总监,住赣州市章贡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2016年4月27日被刑事拘留,同年6月3日被逮捕。现羁押于赣州市看守所。

江西省赣州市章贡区人民法院审理章贡区人民检察院指控原审被告人肖波、叶青犯非法吸收公众存款罪一案,于2018年2月9日作出(2017)赣0702刑初132号刑事判决。原审被告人肖波、叶青不服,均提出上诉。本院依法组成合议庭,经过阅卷,讯问原审被告人,听取辩护人的意见,认为事实清楚,决定不开庭审理。现已审理终结。

原审判决认定,赣州恒鑫矿业开发有限公司(以下简称“赣州恒鑫矿业公司”)于2011年7月26日在赣州市工商局注册成立,公司类型为私营有限公司,经营范围包括金属材料、矿产品机械设备销售等。赣州黑火投资管理有限公司(以下简称“赣州黑火公司”)于2014年1月14日在赣州市工商局注册成立,公司类型为有限公司(自然人投资或控股),经营范围包括企业项目投资管理、咨询服务等。被告人肖波为该二公司的法定代表人、实际控制人,被告人叶青为该二公司的市场部(理财部)总监。

2013年12月开始,因资金紧张,被告人肖波开始以赣州恒鑫矿业公司的名义向社会公众融资。2014年1月赣州黑火公司成立后,肖波以赣州黑火公司的名义,以赣州恒鑫矿业公司为担保,通过与集资参与人签订《个人委托投资理财协议书》,以月息1.4分到2分的高息为诱饵,开始向社会不特定对象吸收资金。被告人叶青作为市场部(理财部)总监,为肖波全面负责线下融资事宜。

另外,被告人肖波还以赣州黑火公司的名义,在互联上搭建P2P金融平台,通过在该平台发放融资“标的”,以高额年化率为诱饵,在该平台(线上)向社会不特定对象吸收资金。2014年3月7日,该平台正式运行。

被告人肖波通过聘请业务员进行宣传、发放宣传单、召开发布会及在“贷之家”站进行推广等手段,向社会公开进行宣传,使得赣州黑火公司的影响力不断扩大,参与集资的人员及金额不断增加,直至2016年1月8日肖波资金链断裂。经赣州东升会计司法鉴定所鉴定:

2013年12月至2016年1月,赣州黑火公司线下涉及的出资人数共计450人,吸收公众存款共计10016.69万元,已归还本金3981.60万元,累计支付利息1922.53万元。其中期末尚在履约的本金有6035.09万元,之中本金大于所收利息人数为276人,履约本金为6017.09万元,收取利息1549.15万元,损失4467.94万元。

2014年3月7日至2016年1月8日,线上P2P平台涉及的出资人数共计3480人,期末账户总额共计10111.04万元(含期末可用余额10.11万元、期末冻结金额0.18万元、未还本金10033.82万元、未还利息66.93万元),累计支付利息2608.34元。其中期末尚在履约且本金大于所得利息人数为980人,期末可用余额4.49万元,期末冻结金额0.18万元,尚在履约本金9891.67万元,所得利息1487.83万元,损失8403.84万元。

吸收的资金均由被告人肖波控制,且绝大部分流入肖波的个人银行账户,由肖波用于支付利息、赣州黑火公司的运营费用及个人投资信丰通宝稀土有限公司、广西横县铁矿山项目、贷款出借等。

2016年2月3日、4月27日,被告人肖波、叶青分别向赣州市公安局章贡分局经济犯罪侦查大队投案。

原审判决认定上述事实,有证人王某1、黄某1、吴某1、王某2、卢某1、喻某、陈某1、易某、陈某2、伍某、王某3、王某4、许某、彭某、廖某、胡某、吴某2、秦某、林某、肖某、吉某、卢某2、卢某3、施某、邱某1、刘某1、苏某、赖某1、陈某3、莫某、叶某、钟某1、邱某2、曾某、张某1、李某、朱某1、卢某4、刘某2、钟某2、郭某、杨某、曹某、梅某、邓某、陈某4、王某5、朱某2、赖某2、肖某、梅某、张某、张某3、黄某2、高某、黄某3等人的证言,工商注册资料证实了肖波名下公司及相关企业的基本情况、《肖波借款金额统计表》、《赣州黑火投资管理有限公司P2P平台投资人金额统计表》、《黑火线上融资汇总表》及《明细表》、《黑火线下融资汇总表》及《明细表》、《吉安市黑火金融报案人投资及收益明细表》、胡小迷提供的光盘、《新系统用户待收名细》、《众享计划用户待收名细》、上海汇付数据服务有限公司提供的肖波、黑火金融电子交易数据光盘、上海富友支付服务有限公司提供的光盘、平台“标的”材料、银行资金往来明细、黑火金融的宣传单、公交车广告发布合同、线上假标统计表及假“标的”材料、员工工资表、《黑火金融信用借款流程》、《借款流程说明》、《黑火金融薪酬和绩效管理办法》、《“事业贷”借款服务产品大纳》、《“生意贷”借款服务产品大纳》、卢某2与肖波签订的《协议书》及《补充协议》、广西玉力矿业投资有限公司及横县金石矿业开发经营部投资材料、公司会计报表、相关人员银行账户流水清单、银行账户、车辆、房产、股权冻结材料、搜查笔录、扣押清单、投资协议书、转账凭证、银行流水、上投资页截图、借款合同、借条、收条、赣南师范学院出具的住房证明、过渡住宅入住协议书、辞职证明,赣州东升会计司法鉴定所出具的《会计司法鉴定意见书》、《补充鉴定》、《司法鉴定意见补正书》,归案情况材料,以及被告人肖波、叶青在侦查阶段的供述等证据证实,且肖波在法庭上对上述事实也无异议。

原审法院认为,被告人肖波未经有关部门依法批准,通过媒体、发布会、传单等途径向社会公开宣传,承诺在一定期限内还本付息,以其控制的公司的名义向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为构成非法吸收公众存款罪;被告人叶青作为被告人肖波公司工作人员,全面负责肖波线下向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为构成非法吸收公众存款罪的共犯。关于公诉机关指控本案为单位犯罪的意见,首先,肖波设立赣州黑火公司以后,以实施非法吸收公众存款为主要活动;其次,吸收的资金绝大部分进入肖波的个人账户,除维持犯罪继续进行的成本外,其余资金均由肖波个人支配,用于其个人投资等,依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二、三条的规定,应当认定为自然人犯罪。叶青明知肖波非法吸收公众存款,仍为肖波负责该事务,管理业务员,为肖波实施犯罪提供帮助,叶青的行为符合非法吸收公众存款罪共犯的构成要件,应当根据其参与犯罪的程度、所起作用的大小,以非法吸收公众存款罪追究其刑事。在共同犯罪中,肖波起主要作用,是主犯;叶青起次要作用,是从犯,应当从轻处罚。肖波、叶青犯罪后主动投案,并如实供述自己的罪行,是自首,可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定,判决:一、被告人肖波犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币二十万元。二、被告人叶青犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币十万元。三、追缴被告人肖波违法所得,返还集资参与人,不足部分,责令被告人肖波退赔集资参与人(名单及金额见原审判决书附表)。

肖波上诉提出,本案应认定为单位犯罪,原审判决量刑过重,请求二审对他从轻处罚。

肖波的辩护人提出的辩护意见与肖波的上诉意见内容一致。

叶青上诉提出,他没有非法吸收公众存款的故意,没有获取任何利益,仅为公司一般员工,不应当承担刑事,请求二审宣告他无罪。

经本院审理查明的事实与原审判决认定的事实一致。原公诉机关向原审法院提供的证据与本案有关联,能够相互印证,并且来源合法,业经一审庭审质证属实,能够作为定案的根据,本院予以确认。

关于肖波及其辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的上诉、辩护意见与肖波及其辩护人在一审期间提出的辩解、辩护意见内容一致,原审法院对此问题已经作出了相应的评判、分析,本院对此问题的评判、分析与原审法院观点一致,不再赘述。

关于叶青是否应当承担刑事的问题。

现有证据证明,叶青是赣州恒鑫矿业公司、赣州黑火公司市场部(理财部)总监,明知肖波非法吸收公众存款,仍为肖波全面负责线下融资事宜,原审判决认定叶青为肖波非法吸收公众存款的共犯并无不当,叶青应当承担刑事。叶青就此问题提出的上诉意见与查明的事实和法律规定不符,不予采纳。

本院认为,上诉人肖波、叶青违反国家金融管理法律规定,向社会公众吸收数额巨大的资金,扰乱金融秩序,其行为均构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。原审判决鉴于肖波、叶青的犯罪数额巨大、均有自首情节、叶青是从犯等量刑情节,以非法吸收公众存款罪对肖波、叶青判处的刑罚属罪责刑相当。因此,肖波及其辩护人再要求对肖波从轻处罚于法无据,不予采纳。原审判决认定事实和适用法律正确,量刑适当,审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定,裁定如下:

驳回上诉,维持原判。

本裁定为终审裁定。

审判长刘廷轩

审判员曾小育

审判员肖福林

二〇一八年六月十五日

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